附件A：获取机密信息的背景调查调查标准
(注:本附件的内容逐字摘自总统批准的调查标准和临时资格标准，应该在SCI的访问资格的背景下阅读，尽管实际措辞涉及到更广泛的许可行动的应用。)
1.介绍。
为所有美国政府民事和军事人员，顾问，承包商，承包商，持牌人，证书持有人或受让人及其员工等个人以及需要访问分类信息的其他人，包括敏感舱室信息（SCI）和特殊的访问计划（SAP），政府部门和机构将作为最终许可确定的调查基础使用。但是，这些标准中的任何内容都禁止某个机构使用任何合法的调查程序，除了这些要求，以解决背景调查或再投资中确定的任何问题。
2.三个标准。
有三种标准（表格1在附录中总结了何时使用每一个):
一种。“L”访问授权和获取机密和秘密的调查和再投资标准（包括未经批准的官方通过专派建立SAP的官员未经专门批准的所有秘密级别SAP。4.4执行订单12958）;
b.“Q”权限、绝密(含绝密sap)、SCI权限的调查标准;和
c.继续达到第2段所列水平的重新调查标准。2 (b)。
3.覆盖范围的例外。
标准的一些要素规定了覆盖期限(例如，七年)。在适当情况下，该等承保范围可缩短至由该标的十八岁生日至今的期间，或缩短至两年，两者以较长者为准。
4.扩大调查。
可以根据执行令12968和其他适用的法规和行政订单的规定扩大调查和重新投资。
5.可转让性。
满足给定标准要求的调查，并将其符合标准规定的所有级别的调查要求。他们应由所有机构相互互动地接受。
6.在服务中休息。
如果需要访问的人已经退休或与美国政府就业不到两年，并且是调查的主题，否则将其目前的审查，该代理人将成为最低限度的令人难以审查更新的标准表格86和适用的记录。除非审查表明该人不再符合执行命令12968的标准，否则不需要重新投资者（参见表2.）.
7.国家机构检查。
国家机构检查是所有调查和重新调查的一部分。它包括对下列各项的审查:
一种。联邦调查局的调查和犯罪历史文件，包括技术指纹搜索;
湾OPM的安全/适当性调查指数;
c.国防部的国防许可和调查索引;和
天。其他国家机构（例如，CIA，INS）适用于个人的背景。
标准A.
国家机构检查与地方机构检查和信用检查(NACLC)8.适用性。
标准A适用于调查和重新投资：
一种。获取机密和秘密（包括未经专门批准的官方未经专门批准的所有秘密SAP，官方通过教派建立SAPS的官员。执行订单12958的4.4），和
湾“L”访问授权。
9.用于重新调查：何时加注。
从之前的调查或重新调查之日起，可以在完成后，但不迟于十年（机密的十五年）后，可以在任何时间启动重新投资。（表2.反映了何时要求重新投资的具体要求，包括休息时的休息时间。）
10.调查要求。
调查要求如下：
a.完成表格:完成标准表格86，包括适用版本和支持文件。
湾国家机构检查：完成国家机构检查。
c.财务审查:对受试者财务状况的核实，包括信用局对受试者在过去7年中居住、受雇或上学6个月或更长时间的所有地点的检查。
天。出生日期和地点：否则通过支票检查适当的文件，如果不是在之前的任何调查中完成;当发现任何差异存在时，检查重要统计记录的局。
e.地方机构检查:至少，所有调查将包括对受试者在过去五年内居住、工作和/或上学的地方有管辖权的执法机构的检查，如果适用，对任何已确定的逮捕行为的适当机构的检查。
11.扩大调查。
如果有必要，可以扩展调查，以确定访问是否与国家安全明显符合。
标准B.
单个范围背景调查（SSBI）12.适用性。
标准B适用于以下初步调查:
a.访问绝密(包括绝密sap)和SCI;和
湾“q”访问授权。
13.调查要求。
调查要求如下：
a.完成表格:完成标准表格86，包括适用版本和支持文件。
湾国家机构检查：完成国家机构检查。
c.配偶或同居伴侣国家机构检查(如果适用):为配偶或同居伴侣完成国家机构检查，不需要指纹卡。
天。出生日期和地点：通过检查适当的文件来批量出生的日期和出生地;当发现任何差异存在时，检查重要统计记录的局。
e。公民身份：对于在美国以外出生的个人，直接从适当的注册机构核实美国公民身份;核实美国公民身份或外国出生的立即家庭成员的法律地位（配偶，席位，父亲，母亲，儿子，女儿，兄弟，姐妹）。
F。教育：最近或最重要的索赔，学位或文凭的批评。如果教育是最近三年的主题的主要活动，适当的教育来源访谈。
G。就业：核查过去七年所有就业人员;每个六个月或更长时间的人员（监督员，同事或两者）的个人访谈;通过所有失业率超过六十天的记录或来源的核化;核实所有先前的联邦和军事服务，包括排放类型。对于军事成员，无论任务如何，武装部队的一个分支机构内的所有服务都将被视为一项就业机会。
H。参考文献：四个参考文献，其中至少有两个;在可行的范围内，所有人都应该对该主题的社会知识，并且至少在过去七年中共同跨越。
一世。前配偶：在过去十年内离婚的任何前配偶采访。
j.社区:通过与邻居进行适当的访谈和通过记录审查来确认过去三年的所有住宅。
k。财务审查：核查受试者的财务状况，包括涵盖若干七年或更长时间六个月或更长时间留住主题的所有地点的信贷局检查。
l.地方机构检查:对过去十年中受试者居住、受雇和/或上学六个月或以上的所有地点的适当犯罪历史记录进行检查，包括当前居住地点，无论居住时间长短。(注:如果没有居住、就业或教育超过6个月，应在认为合适的情况下进行当地机构的检查。)
m.公共记录:对涉及当事人的离婚、破产和其他民事或刑事诉讼的核实。
ñ。主题访谈：由培训的安全，调查或违反人员进行的学科访谈。在调查期间，可以进行其他主题访谈以收集相关信息，以解决重大的不一致性，或两者。在适当的情况下，可以采取宣誓陈述和未经宣誓的声明。
o.测谎仪(仅适用于拥有批准的人员安全测谎仪程序的机构):在政策允许出于人员安全目的使用测谎仪的部门或机构，调查可能包括由合格的测谎仪考官进行的测谎仪测试。
14.扩大调查。
调查可以根据需要扩大。根据需要，可以进行任何能够提供信息或解决问题的人的访谈，包括但不限于同居，亲属，精神科医生，心理学家，其他医疗专业人员和执法专业人员。金博宝正规网址
标准C.
单个范围背景调查 - 定期重新调用（SSBI-PR）15.适用性。
标准C适用于以下情况的重新调查:
a.访问绝密(包括绝密sap)和SCI;和
湾“q”访问授权。
16.何时加注。
重新调查可以在前一次调查结束后的任何时候开始，但不得迟于上一次调查之日起五年(见第二次调查)表2.）.
17.重新投资要求。
重新调查的要求如下:
a.完成表格:完成标准表格86，包括适用版本和支持文件。
湾国家机构检查：完成国家机构检查（需要指纹卡只要如果没有FBI的先前有效的技术检查）。
c.配偶或同居伴侣国家机构检查(如果适用):为配偶或同居伴侣完成国家机构检查，不需要指纹卡。国家机构检查配偶或同居不是如果已经与先前的调查或重新调查结合完成，则需要。
天。就业：自上次调查以来核实所有就业机会。试图在所有六个月或更长时间的所有就业中采访足够数量的来源（监督员，同事或两者）。对于军事成员，无论任务如何，武装部队的一个分支机构内的所有服务都将被视为一项就业机会。
e。参考文献：与两个人知识的两个字符参考的访谈;至少一个将是开发的参考。在实际情况下，两者都应该具有对象的社会知识，并集体跨越整个调查时期。酌情进行额外的采访，包括驻扎士和亲属。
F。社区：在六个月或更长时间的主题最近的住所附近的两个邻居采访。无论长度如何，确认当前居住。
g。金融评论:
（1）财务状况：核查受试者的财务状况，包括信贷局支票，涵盖迁徙，已雇用，和/或参加六个月或更长时间为六个月或更长时间雇用的所有地点;
（2）支票支出财政部的财务数据库：机构可以根据财政部秘书规定的条款和条件下的财政部，搜索由金融机构的货币交易报告组成的自动数据库，货币或货币国际运输ReportsReports文书，外资银行和财务账户，交易减少10,000美元，作为可能的洗钱违规行为。
H。当地机构检查：检查适当的刑事历史记录，涵盖重新投资所涵盖的期间，该主题已居住，雇用和/或参加学校六个月或更长时间，包括当前居住，无论持续时间如何。（注意：如果没有居住，就业或教育超过六个月，则应按照适当的情况进行当地机构支票。）
一世。前配偶：除非在上次调查或重新投资于日期之前进行了离婚，否则对任何前配偶采访。
j。公共纪录：核查离婚，破产和其他法院行动，无论是民间还是罪犯，涉及自上次调查日期以来的受试者。
k。主题访谈：受训练有素的安全，调查或违反人员进行的学科访谈。在重新投票期间，可能会进行额外的学科访谈以收集相关信息，以解决显着的不一致性，或两者。在适当的情况下，可以采取宣誓陈述和未经宣誓的声明。
18.扩大重新调查。
可以根据需要扩展重新调用。酌情酌情访谈能够提供信息或解决问题，包括但不限于驻居，亲属，精神科医生，心理学家，其他医疗专业人员和执法专业人员。金博宝正规网址
附录
决策表表格1：哪些调查要求
如果要求是 而这个人有这个访问 根据这项调查 然后需要调查 使用标准 机密，秘密，“L” 没有一个
＿＿＿＿＿＿Conf，Sec，“L”
没有一个
＿＿＿＿＿＿过时的NACLC或SSBI
NACLC 一个 绝密,CSI;“Q” 没有，conf，sec，“l” ＿＿＿＿＿＿
TS，SCI;“Q”
NACLC无或犹豫不决
＿＿＿＿＿＿过时的SSBI
SSBI.
＿＿＿＿＿＿SSBI-PR.
B
____C
表2：再投资要求
如果要求是 和调查的年龄是 如果服务中断了____个月，需要输入 0-23月 24个月或更长时间 保密 0到14岁。11 mos。
＿＿＿＿＿＿＿15岁。或更多的
没有一个(注一)
________
NACLCNACLC 秘密，“L” 0到9年。11 mos。
＿＿＿＿＿＿＿10年。或更多的
没有一个(注一)
________NACLC
顶级秘密，SCI，“q” 0到4年。11 mos。
＿＿＿＿＿＿＿5年。或更多的
(没有一个注一）
＿＿＿＿＿＿＿SSBI-PR.
SSBI.
注1：至少审查更新的标准表格86和适用的记录。除非审查表明该人不再符合执行订单12968的标准，否则不需要重新投资（NACLC或SSBI-PR）。 调查标准暂时的访问权限
1.介绍。
以下最低调查标准是执行第12968号行政命令“获取机密信息”第3.3节，适用于所有美国政府和军事人员、顾问、承包商、分包商、承包商雇员、持牌人、在完成适当的调查并作出最终决定之前，证书持有人或受让人及其雇员和其他需要接触机密信息的个人。
2.临时进入资格。
基于合理的需求，满足执行订单12968第3.3节的要求，在调查完成和有利地裁定之前，可以授予访问的临时资格，其中官方职能必须在完成调查和裁决过程之前进行。临时资格将有效，直到完成调查和裁决;但是，原子能机构授予它可能在根据调查过程中确定的不利信息随时撤销它。
3.机密级和机密级访问的临时资格和“L”级访问授权的临时资格。
至少，这样的临时资格要求完成标准表格86，包括任何适用的支持文件，由适当的裁判机构对表格有利的审查，并提交请求，通过地方机构检查和信贷(NACLC)的国家机构快速检查。
4.临时资格，以获得最高秘密和SCI水平和“Q”访问授权的临时资格：适用于有利调查的主题的人，没有达到这些水平的调查标准。
作为最低要求，这种临时资格需要完成标准表格86，包括任何适用的支持文件，对表格的有利审查，并加快提交单个范围背景调查（SSBI）的请求。
5.临时资格获得最高秘密和SCI水平和“Q”访问授权的临时资格：对于不是当前，有利的人员或人员安全调查的主题的人。
作为最低要求，这种临时资格需要完成标准表格86，包括任何适用的支持文件，对表格的有利审查，通过适当的审判局，立即提交加快SSBI的请求，并通过适当的完成和合适的审查裁定联邦调查和审查犯罪局和调查记录的权威，以及安全/适合性调查指数（SII）和防御清关和调查指数（DCII）。
6.机构的附加要求。
访问的临时资格必须满足这些最低调查标准，但代理商头部可以根据具体，确定的类别的分类信息的敏感性来建立额外的需求，以履行批准获取临时资格的基础。但是，没有额外的要求应超过执行命令第3.2（b）第3.2（b）第3.2（b）第12968款制定的普通要求。访问的临时资格仅在授予它及其明确同意接受其并承认理解的其他机构的机构上有效其调查基础。它进一步受执行订单12968的第2.4（d）和3.3节中规定的限制，“获得分类信息”。