附录B:单一范围背景调查质量控制指南

1.指导方针。

根据DCID 1/14的要求，本文件列出了维持单一范围背景调查(SSBI)质量标准的指南。这些指导方针假定了审查员的观点，因为审查员是SSBI的最终客户。准则分为:

SOICs将确保其机构/部门雇用或指派或派遣的调查人员在调查和审讯技术方面得到充分的初步和持续的培训，并熟悉在调查过程中可能出现的反间谍问题。金博宝正规网址培训还应纳入人员安全和医学学科的当代研究结果，此外，还应纳入可能影响调查收集要求的不断演变的法律问题。金博宝正规网址应尽可能与支持情报界的其他调查实体联合开展培训，以促进信息共享和加强互惠。

2.质量的定义。

质量调查是对过去和现在各种来源的有利和不利信息的彻底和全面的收集，可能包括就业、推荐、邻里、信用、警察和受试者。

对敏感分隔信息访问资格的确定是一种使用整体个人概念的自由裁量决定，即这种访问显然符合国家安全利益。因此，调查将是全面和详细的，以肯定地处理对美国的无可置疑的忠诚，性格的力量，诚信，诚实，可靠，谨慎，正确的判断，以及自由相互矛盾的忠诚和潜在的胁迫，还有愿意并有能力遵守有关使用、处理和保护敏感分隔信息的规定。

3.面试的进行

调查的质量取决于调查者是否有能力从一个了解被调查对象的来源中引出信息。这是任何面试的基本准则。调查者应该计划和执行每次访谈，以便从一个来源获得最大数量的信息。应从报道的每个领域选择可用的来源，以确保开发有关主题的整个背景的相关信息。

调查人员应亲自进行采访，并找到一个保护隐私的合适地点。强烈建议不要进行电话面试;然而，有时紧急情况可能要求电话面试。如果有必要进行电话采访，报告应始终说明为什么没有亲自进行采访。

调查人员应首先告知调查的原因/目的来源，并试图在来源中建立一定程度的信任，以促进高水平的融洽与合作。

研究者也应该建议1974年源的隐私法,完成面试前,自源需要理解的主题调查有权审查提供的信息来源和有权知道来源的身份,除非源请求保密。

4.收集需求(覆盖率)

a.所有来源。

调查人员应确定来源和受试者之间联系的持续时间和性质，以评估来源的知识程度。调查人员应始终确保消息来源的全名和任何其他适当的识别数据，特别是在消息来源有共同名称的情况下。在访谈中，应充分探讨消息来源提供的有关调查对象的所有贬损或值得注意的信息，包括获取任何确证消息来源的姓名或记录信息，以证实消息来源提供的任何贬损证词。对于所有来源，报告应指出所涵盖的问题领域以及所提供的信息是有利的还是不利的。

b.参考资料和邻居。

根据来源的关联程度，调查人员应向每一个参考文献或相邻文献询问与受试者相关的信息:

(1)家庭、公民、教育、就业、居住史、兵役情况。

(2)信誉、人品、诚实、守信、正直、慎重、可靠、气质。

(3)财务稳定，组织关系，是否有精神、情绪或身体健康问题的历史。

(4)受试者是否有过度饮酒的行为，是否曾使用过非法药物或滥用处方药。

(5)表明缺乏判断力或判断力差、性格缺陷或人格障碍的行为。

(六)参与犯罪活动或者与执法机关发生口角的。

(七)因公出国、出国旅游和与外国人接触的程度。

(8)对美国的绝对忠诚。

如果受试者曾接触过机密信息，且有消息来源能够了解，调查人员应询问受试者是否妥善处理了机密信息或是否曾违反安全规定。最后，调查人员应询问消息来源是否可以向美国政府推荐受调查对象担任信任和责任的职位，或者，如果是承包商，是否可以信任受调查对象提供机密信息。调查人员应在结束采访时要求消息来源提供其他参考人的姓名。

c。后续问题。

如果一个来源提供了值得注意的或贬损的信息，在上述考虑的任何领域的问题，调查者应提出必要的后续问题，以获取所有可用的信息。调查人员应尽可能完整地报告:

(一)行为的性质、范围和严重性。

(2)行为的动机和环境。

(3)行为发生的频率和频率。

(4)受试者在进行行为时的年龄和成熟度。

(5)该行为是否出于自愿，或是否有压力、胁迫或剥削导致该行为。

(6)自行为发生以来，主体是否已经康复或表现出其他相关行为变化。

如果受试者结束了有问题的行为，研究者应试图确定积极改变的动机。调查人员还应试图确定来源方面是否对受试者有个人敌意或偏见。调查人员除应提供来源报告外，还应提供与该行为有关的任何可用的书面证据。

d.用于就业介绍信。

研究人员应确定并采访可获得的最佳消息来源。这些就业推荐人应该包括但不限于，被推荐人的直接主管、同事和其他经常有职业接触的人。在适当的情况下，调查人员应采取与参考人和邻居相同的调查路线。调查人员应特别询问以下情况:

(1)被试是否愿意遵守公司的政策和规定。

(2)主体是否适当地保护雇主的专有/敏感信息。

(3)主体财务是否稳定。

(4)受试者是否有药物滥用史，包括酒精和/或处方药。

(5)主体是否参与任何犯罪活动。

(6)受试者是否可靠，是否符合重新聘用的条件。

调查人员应获取任何可用的文件证据，以支持来源报告。

e.主题访谈。

主题是关于他/她自己的最佳信息来源。因此，调查者应该和被调查者一起探索她/他所追求的同样的问题，包括参考资料、社区和就业来源。调查人员应获取受试者在访谈过程中或在调查的其他部分中所产生的所有问题的详细信息，并在受试者访谈时完整地报告这些问题。金博宝正规网址调查人员应询问以下情况:

发生了什么?为什么?

在哪里，什么时候，怎么发生的，发生的频率是多少。

(3)还有谁牵涉其中。

(4)行为是自愿的吗?

对裁判员特别有价值的证据是主体是矛盾的或掩饰的。如果受试者声称已结束该行为，研究者应试图确定积极改变的动机。调查人员应只报告事实。

5.质量控制活动。

质量控制活动旨在确保提供高质量的调查和报告。调查机构可使用下列管理工具以确保调查质量，并可采用其他适当的方法:

一。情况审查。

个案审查包括对调查要求和调查的监督审查，以确保利用现有的最佳来源满足所有报道。根据机构的不同，调查审查可以由调查人员的主管或质量保证或评估小组进行。

b。一起坐车去计划。

在乘车计划中，主管和/或高级探员陪同调查者，观察调查者的表现，关注调查者是否:

(1)使用适当的/可接受的调查技巧。

(2)探究所有相关问题。金博宝正规网址

(3)具有对调查机构有积极影响的风度。

Recontact c。来源。

监督部门可以从调查人员案件的样本中进行选择，并与部分或全部来源联系。向来文方询问调查人员的专业水平、询问方式、对既定政策和程序的遵守情况以及彻底性。书面和电话联系都是可以接受的。

这些建议的监测活动确保对调查人员进行充分的培训、可接受的监督和在进行调查时适当的专业精神。它们还确保调查性报道的标准得到满意的满足。

附件C -决定访问机密信息资格的裁定指南．