1999年8月31日
亲爱的总统先生:
我们很高兴向总统提交信息安全监督办公室的1998年报告。
在12958号行政命令实施的第三年,行政部门可以再次报告总统安全分类项目的成果。具体来说,该项目连续第三年在解密方面取得了前所未有的成就,并注意到原始分类器的数量再次下降。在解密项目中,行政部门的机构报告解密了超过1.93亿页具有永久历史价值的记录。结合执行该命令头两年报告的数字,行政部门根据该命令解密了近6亿页记录。这一成就是非凡的。在你的行政命令的三年中,这些机构解密的文件比之前16年的总和多131%。
当E.O. 12958在1996财政年度生效时,您要求拥有原始机密权的机构负责人仔细审查他们授权给的机构内官员的数量。他们在1998财年再次作出回应,减少了100多人。虽然可能进一步裁减,但我们认为,一些行政分支机构已达到有效行动所必需的最低限度。
尽管有这些非常积极的趋势,我们仍对分类活动的持续增加感到关切。这种增加似乎是由于军事、情报和外交活动的增加,以及对电子邮件等电子传输的报告,而不是机密项目的实际增加。此外,在报告了去年安全成本的大幅下降后,业界报告了去年安全成本的大幅上升。这在很大程度上导致政府和工业的总成本估计数增加。但是,工业方面的估计数很可能是所报告的最准确的数字,因为所使用的样本的大小和内容仍然远低于1996年所报告的估计数。ISOO今后的监督活动和各机构的进一步承诺将决定这些趋势是否会继续,以及在实现该组织目标方面是否会取得进一步进展。
尊重,
史蒂文·加芬克尔
导演
分类
解密
这是陆军解密项目
高度敬业和有能力的人员结合最重要的变量,最高管理层的支持,实现了陆军目前的成功水平。陆军在国家档案和记录管理局(NARA)的大力协助下,审查了2.7亿页陆军永久有价值的自动解密记录中的75%。有待审查的文件估计有6000万页,陆军预计其中30%属于总统批准的文件系列豁免。以下是美国陆军解密工作的亮点:
克林顿总统于1995年4月17日签署并于1995年10月14日生效的第12958号行政命令,“国家安全机密信息”,彻底背离了过去的保密政策。这是自冷战结束以来对安全保密体系进行的第一次修订,E.O. 12958包括了一些重大变化,这些变化应该会导致新机密减少,而更多的信息被解密。同时,该命令还包括了保护适当机密信息的所有必要措施。1998财政年度是本教团政策的第三个完整年度。
3.4节的解密条款包含了新安全分类体系中影响最深远的改革。这一部分,标题为“自动解密”,要求自动解密历史上最有价值的信息,已经存在了25年。在过去,这些较早的机密记录被无限期地列为机密。根据e . 12958,这些相同的记录,包括在过去50年里创建的大约15亿页,将在命令发布的五年后,即2000年4月17日,自动解密。为了将信息保密超过25年,机构负责人必须能够证明(1)特定信息属于自动解密的一小部分例外(该决定随后将由跨部门的高级官员小组进行外部审查);或(2)由机构负责人识别并经总统批准的特定文件系列,几乎总是包含豁免信息。
实际上,E.O. 12958扭转了资源负担。与之前的系统不同,在E.O. 12958下,机构必须花费资源来解密旧的信息,而在E.O. 12958下,机构必须花费必要的资源来证明为什么旧的历史信息需要保密。
2页面DECLASSIFlED
信息安全监督办公室(ISOO)为本报告收集的数据显示,在1998财政年度,行政部门的机构继续解密具有历史价值的文件,数量之多在1995年第12958号行政命令“国家安全机密信息”发布之前是前所未有的。在1998财政年度,行政分支机构解密了超过1.93亿页具有历史价值的记录。
在第12958号行政命令生效的头三年里,行政部门解密了超过5.93亿页具有历史价值的材料。这个数字占1980年以来解密的全部页数的70%。具有特殊意义的是,行政部门连续三年持续大量解密具有历史价值的记录。
在1996财年、1997财年和1998财年解密的5.93亿页中,国家档案和记录管理局(NARA)占53%(3.195亿页)。[虽然这些文件属于国家药监局,但这些记录来自国家药监局以外的机构。国防部(DOD)占34%(2.05亿)。在过去三年里,其他解密了大量具有历史价值的记录的机构包括:国务院,3750万份;美国新闻署,1 390万;国际开发署,1060万;能源部,920万美元;军备控制和裁军机构,490万美元;商务部260万美元;中央情报局,120万;美国国家航空航天局,60万; the Department of the Treasury, 0.6 million; and the National Security Council, 0.24 million.
1980- 1998财年1980-1994财年1.883亿页(平均每年1260万页)1995财年6900万页,1996财年1.96亿页,1997财年1.96亿页,1998财年2.04亿页,193亿页
3中期目标
为了满足第12958号行政命令中详细列出的总统解密目标,行政部门在1996财政年度根据该命令的自动解密条款,至少要解密其总记录的15%,“以及随后几年的类似承诺,直到自动解密生效之日”,即2000年4月17日。可自动解密的现有记录必须被评估为具有历史价值,并且在2000年4月至少有25年的历史。
迄今为止提供的数据继续表明,各机构每年在要求对主题记录的很大一部分解密方面的成绩参差不齐。
从目前可获得的数据来看,lSOO认为行政部门在1996财年、1997财年和1998财年解密的5.93亿页约占到2000年4月自动解密的全部机密页的44%。
Iv.文件系列免于自动解密
E.O. 12958授权发布机密信息的机构负责人指定特定的文件系列机密信息不受敕令已有25年历史的自动解密条款的限制。这些系列被限制在充满信息的记录中,这些信息“几乎总是”属于自动解密的绝对豁免之一。这些豁免文件系列需经总统批准。机构负责人通过总统国家安全事务助理(国家安全顾问)将他们指示给总统。
1997年6月,国家安全顾问要求ISOO审查机构提出的豁免文件系列,并将ISOO对总统接受这些文件的建议告知他。在NARA和国家安全委员会工作人员的协助下,ISOO小组审查了16个机构的文件系列豁免请求。
作为ISOO审查的结果,6个机构完全撤回了它们的文件系列豁免请求。其余10个机关也大幅缩小了申请范围。也许最重要的是,对于提出豁免的其余文件系列,各机构都确定了审查它们的解密日期。1999年3月9日,总统批准了表[下]所列10家机构提出的豁免文件系列。总的来说,这些豁免包含了超过25年的约1.87亿页具有历史价值的信息,约占E.O. 12958第3.4(a)条规定的全部记录的11.5%。[注:11.5%的数字是指获豁免的页数占总页数的百分比整个行政部门(16.27亿页)受该命令第3.4(a)条影响。以下图表按机构列出了E.O. 12958第3.4(a)条影响的记录的总数量(按页数)数据,以及根据第3.4(c)条批准的文件系列豁免的页数。还提供了相对百分比。
代理文件系列豁免请求(代理页数)受页数影响的豁免总页数的百分比E.O. 12958批准豁免数量影响陆军270,000,000 27,000,000 10% CIA 157,200,000 94,500,000 60% DIA 69,138,158 26,272,500 38% OSD 25,000,000 7,387,500 30% OJCS 9,300,000 1,581,000 17% NSA 71,600,000 27,600,000 38.5% NSC 433,333 65,000 15% NRO 1,140,000 720,366 63% PFIAB 160,000 775,48% STATE 42,000,000 1,620,000 3.8% total645971491 186823866 29%Arunachal Pradesh,**注:29%数字代表受该命令第3.4(b)条影响的十个机构的豁免页数所占总页数的百分比。
(2)批准、拒绝或修订E.O. 12958第3.4(d)条规定的机构自动解密豁免。
(3)对根据E.O. 12958第3.6节提出的解密请求在机构一级被拒绝的当事人的强制性复审上诉作出决定。
詹妮弗·a·卡里诺
情报机构
迈克尔·J·库尔茨
国家档案和记录管理局
威廉·h·利瑞
国家安全委员会
j·威廉·伦纳德
国防部
弗兰克·m·Machak
国务院
总统根据E.O. 12958成立了机构间安全上诉委员会(ISCAP),以执行上述关键职能。ISCAP由国务卿和国防部长、司法部长、中央情报局局长、美国档案管理员和总统国家安全事务助理任命的高级代表组成,于1996年5月开始开会。ISOO主任担任执行秘书,ISOO为其工作人员提供支持。到目前为止,ISCAP的全部判决案件都是强制性复审上诉,大多数涉及总统图书馆的文件。在这些案件中,ISCAP对要求在机构处理完成后仍完全或部分保密的150份文件解密的上诉作出了裁决。其中,ISCAP投票将其中80份文件全部解密,将另外47份文件中的大部分文件解密,并对23份文件全面确认该机构的行动。
从1996年5月至今,ISCAP对其投票的文件中85%的重要信息进行了解密(80份文件,54%;47份文件,31%)。ISCAP对23份文件(占15%)进行了投票,完全确认了该机构的分类行动。
ISCAP的工作对E.O.12958的实施至关重要,因为其决定最终将在哪些信息被解密和哪些信息保持保密之间建立前沿。该命令首次规定,25年前具有历史价值的信息将自动解密。为了对超过25年的kepp信息进行分类,机构必须证明特定信息属于九个狭义例外之一。ISCAP不仅审查这些机构的决定,还将这些相同的新标准应用于根据该命令的强制性解密审查条款提出上诉时收到的类似信息。
ISCAP只审查了一小部分符合25年信息标准的文件。为了使其对美国政府更广泛的解密计划产生最大的影响,ISCAP已经采取措施,通报其决定的主题和理由。这些步骤包括发布定期公报和提供其决定的数据库。1999年3月,ISCAP测试了一个原型项目,在这个项目中,各机构解密审查人员通过从ISCAP申诉中提取的案例研究,然后将结果和推理与其他团体的结果和ISCAP的决策进行比较。与会者来自国家安全局、中央情报局、美国宇航局、国家安全委员会、国家国家安全委员会、国防部、国务院、交通部、司法部和能源部以及安全政策委员会的解密工作人员,他们提供了非常积极的反馈。该协会计划参加类似的方案,就具体机构特别关心的问题进行一些个案研究。金博宝正规网址
ISCAP提供的决策数据库可从ISOO的Microsoft Access 2.0获得。由ISCAP解密的文件可以通过永久保管这些文件的保管单位(如总统图书馆)或ISCAP工作人员向请求者提供。其他利害关系人一般可以向保管单位取得解密文件副本。
下列各页转载了过去一年中由该委员会解密的文件的若干部分的例子。(这里不包括)。
查阅ISCAP章程、决策数据库或其他信息ISOO联系:
ISOO根据该命令第102(b)条的职责,于一九九七年初夏开始进行一系列调查。最初的调查是从马萨诸塞州波士顿地区的承包商开始的。在1998财政年度,ISOO扩大了调查范围,将阿尔伯克基、旧金山和华盛顿大都会地区的承包商也包括在内。两项调查的目的,是评估各承办机构和承建商就第12829号行政令的整体目标所达到的执行水平,包括:
以下是ISOO于1999年1月发表的第二次调查报告的执行摘要。
在这方面,ISOO继续报告所取得的进展和有待改进的领域。本报告提供的资料表明,《国家预防犯罪方案》的实施已经产生了积极的结果。调查显示,对安全程序的认识和统一程度提高了,对人员和设施安全检查的相互接受程度增加了,对机构视察的相互接受程度也增加了。所有这些成就都降低了安全成本。
尽管取得了这些成就,该报告还讨论了调查参与者对《国家工业安全计划操作手册》(NISPOM)程序和实践的不一致实施提出的有效关注的领域。特别是,许多承包商表示关切:(1)NISPOM在程序事项方面缺乏具体规定;(2)认可安全机构(CSA)需要不同的许可请求表格;(3)美国能源部(DOE)和美国国防部(DOD)之间就访问和保护保密数据(S/RD)的互惠协议持续陷入僵局;(4)国防安全局(DSS)在安全建议、协助和监督方面的存在和可访问性下降。
尽管存在这些普遍的担忧,但人们仍然真切地感到,重新振兴国家统计局对于继续由第12829号行政命令开始的政府与工业界之间的对话至关重要。ISOO鼓励csa和行业重新作出承诺,以实现更大的成本节约和改进实施。ISOO的主要建议是:(1)执行代理(国防部长)为NISPOM的其他要求开发更具有规范性的手册,为需要更详细程序指导的小型承包商提供选择;以及(2)促进对不同用户机构使用的术语的共同理解;(3)美国能源部和国防部迅速就S/RD和S/FRD的访问和保护达成共同决议;(4)决策支持系统致力在与承建商沟通和维持其在承建商社会中所急需的存在方面,达到相互公平的平衡;(5)执行代理与NISP的签署人协商,建立一份标准的许可请求表,一份标准的电子人员安全问卷;(6)执行代理人鼓励更多地共同利用敏感分隔信息设施(scif);(7)受影响的承建商应向ISOO总监报告重复和重复的安全审查和审计活动,以便解决。为了避免进一步的延误,必须重新启动领导、沟通、合作,创新成为迅速实现NISPOM要求的途径。
直到最近几年,安全分类项目的成本被认为是不可量化的,与其他一些无形的管理费用交织在一起。虽然它的许多成本仍不明确,ISOO继续对它们的构成提出疑问,并正在寻找改进方法。虽然ISOO可以解决其中一些问题,但要求对这些费用收集工作作出准确的反应,成本太高。因此,ISOO依赖于抽样,因此安全分类系统的成本测量将是估计。尽管如此,ISOO通过保持方法的稳定性,随着时间的推移,应该能够很好地显示总费用负担及其上升和下降趋势。
人员安全:一系列相互关联和相互支持的计划要素,初步确定政府或承包商雇员的资格,并确保继续接触机密信息的适宜性。
物理安全:这部分安全涉及旨在保护国内或国外机密设施和信息的实际措施。
信息安全:包括三个子类别:分类管理:保密制度一种行政政策和程序,用于识别、控制和保护机密信息不被未经授权的泄露,其保护是由行政命令或法规授权的分类管理包括用于识别、控制、转移、传输、检索、清点、存档、解密或销毁机密信息的资源。解密:信息状态从机密信息到非机密信息的授权变更。它包括那些用于识别和处理受行政命令或法规授权的自动、系统或强制性审查程序约束的信息的资源。信息技术系统(自动化信息系统或信息技术系统安全):确保由计算机或信息技术系统处理和存储的机密信息的保密性、完整性和可用性的措施和控制。它可以包括但不限于为计算机硬件和软件以及自动化系统中的机密信息、材料或过程提供经过认证的保护系统所需的所有安全特性。
专业教育、培训和意识:安全培训和意识计划的建立、维护、指导、支持和评估;培训计划的认证和批准;培训记录的开发、管理和维护;培训人员执行与其职责相关的任务;以及与保密信息相关的安全职责分配前人员的资格和/或认证。
安全管理和规划:制定和实施计划、程序和行动,以完成政策要求,制定预算和资源要求,监督组织活动,并响应管理层有关机密信息的要求。
独特的项目:未在任何主要类别中报告但仍然重要且需要纳入的部门或机构特定活动。
由于对根据第12958号行政命令建立的解密计划表示出兴趣,ISOO还要求各机构在信息安全/分类管理类别中确定可归因于其解密计划的部分成本估算。1998财年,各机构报告的解密成本估算为199652607美元,或其总成本估算的5.5%。
1998年财政年度政府内部保安分类费用估计总额为3 580 026 033美元。这个数字是由包括国防部在内的30个行政部门提供的估计,国防部的估计包括国家外国情报计划。然而,这并不包括中央情报局(CIA)的成本估算,该机构已将其列为机密。
政府安全分类费用估计1998财政年度总计36亿美元人事保安3.98亿美元物理保安3.86亿美元信息保安22亿美元信息系统保安18亿美元分类管理2.13亿美元解密管理2亿美元专业教育培训和意识9300万美元安全管理和规划4.87亿美元独特项目$5.7 million
1998年工业成本估算总额适用于作为工业样本一部分的每个公司最近完成的会计年度的12个月会计期间。对于样本中的大多数公司来说,1998年12月31日是他们财政年度的结束日。1998年工业界保安费用估计总额为1 371 086 000美元。政府成本估计比1997财政年度报告的成本估计增加了6%。另一方面,据报道工业的成本预算急剧增加了98%。一九九八年政府及工业界的总成本估计为50亿元,较一九九七年41亿元的总成本估计增加22%。
政府费用估计数的增加似乎是由于各机构更准确地估计这些费用的能力,而不是由于任何新的方案。相对较低的增加反映在与安全管理、监督、规划、实物安全以及安全教育和培训有关的费用上。其他成本估算类别保持相对稳定。
关于承包商费用的增加,今年的估计数似乎比1997年报告的极低估计数或1995年和1996年报告的高得多的估计数的总数更为合理准确。目前的估计是根据比1997年、1996年或1995年使用的更大的公司样本进行的。样本量越大,准确度越高。此外,作为国家工业安全计划执行代理的国防部认为,报告成本估计数据的公司类别需要更明确地定义,1998年报告数据的小型和大型公司的混合提供了一个更好的样本。ISOO预计,未来的估计可能会证实它的断言,即这里报告的行业估计是迄今为止在一个相对新的和不断发展的过程中最现实的报告。
安全成本收集的提炼过程似乎是一个连续的过程,并且在安全分类程序中应该给出许多变量。随着政府和工业界在成本收集方面的经验的增加,这些信息应该对管理安全分类计划有相当大的帮助。
比较政府和行业的总成本1995 - 1998财政年度1998财年50亿美元总额1997财政年度总41亿美元1996财政年度总52亿1995财政年度总56亿美元1998财政年度政府36亿美元的1997财年34亿美元的1996财年政府26亿美元的1995财年27亿美元的1998财年14亿美元的1997财年行业692823000美元的1996财年26亿美元的1995财年行业2.9美元欧元
原始分类机构(OCAs),也称为原始分类者,是由总统或选定的机构负责人书面指定的在第一时间对信息进行分类的个人。根据第12958号行政命令,只有原始机密级别才能确定哪些信息,如果未经授权披露,有理由认为会对国家安全造成损害。原始分类器还必须能够识别或描述损伤。
在1998财政年度,整个行政部门的原始分类人员为3,903人,比前一年减少了107人。*这一数字连续第八年是ISOO报告的原始分类器数量最低的一年。ISOO认为,12958号行政命令要求各机构负责人仔细审查并重新发布原始分类授权,这是导致进一步减少的最大因素。这一审查,结合在自动化环境中广泛使用的分类指南(见下文“衍生分类”),揭示了运营需求对OCA的需求减少。在ISOO看来,一些机构的原始分类机构数量已经达到了执行任务的合理水平。尽管如此,一些具有类似分类活动的较大机构,但更多的原始分类机构,可以通过增加使用分类指导减少原始分类机构的数量,而不会对业务产生负面影响。ISOO将继续通过其监督活动更密切地监督机构计划的这一方面。
原始分类器1998财政年度绝密3903绝密884绝密2773绝密246
原始活动1998财政年度绝密4872件,绝密91516件,绝密40617件
原始分类水平1998财政年度绝密3%机密67%机密30%
1998财政年度按机构分列的原始活动DOD 56,103 Justice 51,535 State 22,302 All Others 7,065
分类持续时间1998年会计年度10年或以下36%免除10年64%
衍生品活动1998财政年度总计7157763绝密831,002绝密4495,872绝密1,830,889
在1998财政年度,各机构报告了7,157,763项衍生分类行动。这个数字比1997财政年度报告的数字增加了13%。
衍生品分类水平1998财政年度绝密12%机密63%机密25%
1997年财政年度1998年财政年度国防部1,798,381,2,034,545 nro, 2,321,050, 1,966,250总计4,119,431,4,000,795
所有其他机构报告了31703起衍生分类诉讼,比前一年减少了21%。ISOO承认ACDA(58%)、DOT(53%)、GSA(42%)和NASA(38%)是造成这一下降的原因。
1998财政年度各机构衍生品活动DOD 2,034,545 CIA 2,918,550 NRO 1,966,250 State 112,027 Justice 94,688 All Others 31,703
衍生分类活动的增加可能受到多种因素的影响。技术的广泛引进和自动化信息管理系统的开发和使用影响到信息的收集、分析和传播,从而影响决策过程。
在1998财政年度报告的所有综合保密活动中,CIA占40%;国防部,29%;司法部2%,州政府1%。
1998财政年度综合活动总计7294768绝密83574绝密4587388绝密1871506合并分类水平1998财政年度绝密11%机密63%机密26%
1998财政年度按机构分列的综合分类活动CIA 2,918,550 DOD 2,090,648 NRO 1,966,250 Justice 1,46,223 State 134,329 All Others 38,768
实际上,系统审查已经成为自动解密程序的附属物。ISOO收集的解密数据并没有区分这两个项目,因为它们现在是如此相互关联。
自动解密计划的持续影响反映在1998财年行政部门内解密的信息量上。在这一年里,行政部门解密了超过1.93亿页。在12958号行政命令生效的三年中,已经解密了5.93亿页。与前16年(1980年至1995年)的总数相比,1996财年、1997财年和1998财年,行政部门解密的页面数量增加了131%。在ISOO收集数据的19年中,行政部门内的解密活动导致超过8.5亿页的解密。
8.5亿页解密1980 - 1998财政年度1996-1998财政年度5.93亿页(70%)1980-1995财政年度2.57亿页(30%)1998财政年度1.93亿页(23%)1997财政年度2.04亿页(24%)1996财政年度1.96亿页(23%)1995财政年度6900万页(8%)1980-1994财政年度1.88亿页(22%)
在1998年财政年度的全部解密文件中,NARA负责48%,国防部负责36%。CIA、ACDA、FEMA、NRC和OPIC在1998财政年度通过将1997财政年度解密的页数翻倍或更多,显著改善了他们的解密结果。除了这些机构的重要贡献外,ISOO还赞扬了AID、DOT、NRO、NSC和财政部的努力。
1998总193155807奈良92000000国防部69436586海军3140万部队1650万年国家安全局1010万年空军760万尼玛120万其他270万国家12536000援助6545000美国新闻署5436075联盟3371496年能源部1613957年中情局1046240年财政部780000年美国宇航局98000年NSC 88638年联邦应急管理局81561年司法部64234年1100 OPIC NRO 38000 OSTP 16800 NRC 11500点157
1997-1998财政年度处理的强制性审查页1998年财政年度总计315,954 1997年财政年度总计111,895 1998年财政年度全部批准232,851 1997年财政年度全部批准50,181 1998年财政年度部分批准24,759 1997年财政年度部分批准41,961 1998年财政年度全部拒绝58,344 1997年财政年度全部拒绝19,753
在1998财政年度,各机构处理了4,512个案件,共计315,954页。处理的页数比前一年减少了182%。全部或部分解密网页的百分比(82%)与去年相同,ISOO认为这一趋势表明,强制审查仍然是一种非常成功的信息解密手段。随着根据第12958号行政命令设立的机构间安全分类上诉小组(ISCAP)的成立,强制性审查请求可能会增加。
1998财政年度强制覆核上诉全额授予19%部分授予67%全额拒绝14%
在1998财政年度,各机构处理了73项上诉,共计2 361页。其中86%的页数是全部或部分授权的。这一比率比去年高出58%。较高的解密率表明,如果研究人员继续上诉,他们可以继续期待解密信息带来更大的回报。